威尼斯app:《最高人民法院执行异议之诉裁判规则与典型案例》

对常见争议的执行异议之诉案件中10类共51种常见情形下的120个复杂问题的裁判规则进行梳理,《最高人民法院执行异议之诉裁判规则与典型案例》以人民法院执行异议之诉案例为主干,审查案外人在执行异议之诉中是否享有足以排除强制执行的民事权利,离婚协议中对未过户房产的约定,1、对执行行为的异议和对执行标的的异议区别以及利害关系人和案外人的区别,对执行行为的异议

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2019年12月3日 ( 正文字号: 小 中 大 ) 文章标签:民事诉讼法 强制执行 [
导语 ]
近年来,执行司法解释、执行司法政策、执行司法理念以及裁判规则持续更新,以适应司法实践需要,《最高人民法院执行异议之诉裁判规则与典型案例》从中精选其中51篇,结合现行法律、行政法规、司法解释、批复、复函、指导性案例、典型案例的裁判观点,对常见争议的执行异议之诉案件中10类共51种常见情形下的120个复杂问题的裁判规则进行梳理,系统分析其冲突、演变路径,并进一步分类、筛选、精修、整理与汇编。[
内容摘要 ]
《最高人民法院执行异议之诉裁判规则与典型案例》以人民法院执行异议之诉案例为主干,辅以现行法律、行政法规、司法解释、批复、复函、指导性案例、典型案例的裁判观点,进行筛选梳理和分析提炼,提示关键问题和误区,并特别设置延展分析,聚焦争议问题背后的重要行业问题和法律问题,加以分析论证。[
内容 ]

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江苏省高级人民法院关于执行疑难若干问题的解答

最高人民法院执行异议之诉裁判规则与典型案例

实践中,存在夫妻办理了离婚登记手续,却未及时办理房屋过户登记,从而导致因一方债务查封房屋的情形。当事人基于离婚协议对未过户的房产提案外人执行异议之诉,使得此类案件的处理存在很大分歧。那么,离婚协议中对未过户房产的约定,能否排除强制执行?

1、对执行行为的异议和对执行标的的异议区别以及利害关系人和案外人的区别

魏大勇

裁判规则

答:对执行行为的异议,提起主体有当事人和利害关系人。对执行标的的异议,提起主体是案外人。债务人对执行标的主张抵销、清偿,无权依据民诉法第二百二十七条提出执行异议,而只能适用民诉法第二百二十五条作为执行异议来处理。利害关系人和案外人都是争议法律关系之外的第三人。

中国法制出版社

1.审查案外人在执行异议之诉中是否享有足以排除强制执行的民事权利,实质是审查案外人对执行标的所享有的权益与申请执行人依据生效法律文书所享有的权益何者更优先——刘春花诉杨太华离婚后财产纠纷案

利害关系人指认为执行行为侵害其法律上权益的第三人,一般与当事人有一定的关联性,其范围包括当事人的债权人、债务人、合伙人、抵押权人、质权人、留置权人、承租人(租赁权形成于查封之后)、优先权人、近亲属、被抚(扶)养人以及法院的协助执行人等。例如法院扣留或提取被执行人的工资收入,未保留依靠其生活的被抚养人必须的生活费用,被抚养人可以作为利害关系人提出执行异议。

2019-10

案例要旨:根据民事诉讼法的相关规定,审查案外人在执行异议之诉中是否享有足以排除强制执行的民事权利,实质是审查案外人对执行标的所享有的权益与申请执行人依据生效法律文书所享有的权益何者更优先。由于物权法与婚姻法对物权的保护各有侧重,法院不宜仅因未办理过户手续即排除案外人基于离婚协议约定对执行标的提出的权利主张,而应从立法目的的角度,全面考量离婚协议是否存在恶意串通以及债权形成时间、债权性质、债权内容、社会伦理等因素,进而确定对未过户房产享有更为优先民事权益的权利主体。

案外人指对执行标的主张所有权或者有其他足以阻止执行标的转让、交付的实体权利的第三人,其范围包括执行标的的所有权人、共有权人、用益物权人、部分担保物权人、承租人(租赁权形成于查封之前)、无过错的买受人、特定债权人以及隐名股东、信托财产的委托人、破产管理人、遗嘱执行人等。例如第三人依据《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第十七条提出执行异议,此时第三人属于案外人,应当适用民诉法第二百二十七条。

魏大勇

案号:川民申3587号

2、执行行为异议和执行标的异议竞合,如何适用法律?

魏大勇,吉林大学法律硕士,辽宁瀛沈律师事务所合伙人律师,辽宁大学法学院客座教授。曾任辽宁省沈阳市沈北新区人民法院法官/庭长,辽宁省沈阳市中级人民法院法官,从事民商事审判、执行工作多年,专注于金融争议解决、房地产争议解决、不良资产处置/执行争议解决等领域。

审理法院:四川省高级人民法院

答:异议人形式上认为执行行为违法,但依据的理由是对执行标的主张实体权利的,仍然适用民诉法第二百二十七条。异议人既对执行行为提出异议,又对执行标的提出实体异议,如果两种异议是可分的,分别适用民诉法第二百二十五条和第二百二十七条;如果两种异议是不可分的,即发生所谓异议竞合问题,则适用民诉法第二百二十七条。

第一章银行存款排除执行的裁判规则

来源:《人民司法·案例》2019年第11期

3、案外人异议裁决和异议之诉是什么关系?

威尼斯app,001|因挂靠借用银行账户内的银行存款,不能排除执行

2.离婚协议能否排除执行,应从债权性质、申请执行人利益考量、案外人过错、价值冲突与权衡等方面综合判断——何芬芬诉金勤贵案外人执行异议之诉案

答:依据民诉法第二百二十七条,案外人对执行标的提出书面异议的,法院经审查作出裁定后,案外人或者当事人对裁定不服且执行标的与原判决、裁定无关的,可以提起异议之诉。异议之诉是案外人或者当事人对执行异议裁决不服之后的救济途径。依照现行法律规定,异议之诉分为案外人异议之诉和申请执行人异议之诉。

002|资金误汇属无意思表示的事实行为,可以排除执行

案例要旨:离婚协议约定房屋所有权归夫妻一方所有,但未办理产权变更登记。离婚后,该房屋因另一方负个人债务而被强制执行时,离婚协议关于房屋产权的约定能否排除执行,不宜仅依据权利外观而一刀切地否定,应当从债权的性质、申请执行人利益的考量、案外人过错的判定、价值的冲突与权衡等方面进行综合判断。

案外人异议之诉,是指案外人就执行标的主张足以排除强制执行的权利,请求法院停止执行该标的的诉讼,即停止执行之诉。申请执行人异议之诉,是指申请执行人对法院依案外人异议作出的对执行标的中止执行裁定不服,请求许可执行该标的的诉讼,即许可执行之诉。因此,异议之诉的诉讼请求是特定的,只有案外人的停止执行请求和申请执行人的许可执行请求两种。例如对法院查封的房产,法院驳回案外人的执行异议后,案外人诉请停止执行;或者法院支持案外人的执行异议后,申请执行人诉请许可执行。

003|资金无正当理由转入关联企业账户,不能排除执行

案号:浙0502执异35号

案外人异议是异议之诉的前置程序,异议之诉只审查当事人、案外人之间的争议,不审查案外人异议裁决。

004|履行民事合同而向被执行人的汇款,不能排除执行

审理法院:浙江省湖州市吴兴区人民法院

案外人异议裁决作出后,案外人在法定时间内没有提起异议之诉,执行标的被强制执行后,案外人可以在其权利受到实际侵害之后,向被执行人提起不当得利之诉或者侵权之诉。

005|案外人代被执行人缴纳投标保证金,不能排除执行

来源:《人民司法·案例》2018年第17期

4、确权之诉和案外人异议的关系

006|共管账户内已经特定化的银行存款,可以排除执行

3.判断案外人的权利是否能够排除执行应根据案件的具体情况和异议人所主张的权利、申请执行人债权实现的效力以及被执行人对执行标的的权利作出综合考量——钟永玉与王光、林荣达案外人执行异议纠纷案

答:依据《关于执行权合理配置和科学运行的若干意见》第二十六条的规定,对执行法院已经采取执行措施的财产,案外人不能另行通过确权之诉解决,只能先提出案外人异议,不服案外人异议裁决后再向执行法院提起异议之诉。确权之诉不能代替异议之诉。案外人在异议之诉中可以同时提起确权之诉,与异议之诉合并审理。执行法院采取执行措施前,债务人与案外人对该财产另案进行确权之诉的,如债权人没有参加诉讼,且债权人提供了案外人与债务人恶意串通进行虚假诉讼规避执行的初步证据的,在对财产保全之后,该确权诉讼应当中止审理,案外人应当依据民诉法第二百二十七条提出异议,已中止的确权之诉可以并入案外人异议之诉处理。

007|资金汇入被冻结账户属于一般债权,不能排除执行

案例要旨:由于执行程序需要贯彻已生效判决的执行力,因此,在对执行异议是否成立的判断标准上,应坚持较高的、外观化的判断标准。这一判断标准,要高于执行异议之诉中原告能否排除执行的判断标准。符合最高人民法院《关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条至第二十八条的规定应所列条件的,执行异议能够成立;不满足这些规定所列条件的,异议人在执行异议之诉中的请求也未必不成立。是否成立,应根据案件的具体情况和异议人所主张的权利、申请执行人债权实现的效力以及被执行人对执行标的的权利作出比较并综合判断,从而确定异议人的权利是否能够排除执行。

对执行法院已经采取执行措施的财产,参照《关于执行权合理配置和科学运行的若干意见》第二十六条的规定,案外人也不能通过仲裁确权来对抗执行,案外人只能依据民诉法第二百二十七条规定的案外人异议和案外人异议之诉进行抗辩。

008|公司用个人账户收款属于财产混同,不能排除执行

案号:民一终字第150号

5、申请执行人申请追加被执行人的配偶为被执行人,什么情形下执行机构应当审查?

009|始终在案外人控制下的账户内资金,可以排除执行

审理法院:最高人民法院

答:执行依据中对债务性质已明确认定为个人债务的,不应在执行过程中追加被执行人的配偶(以下均包括原配偶)为被执行人。执行依据中没有对债务性质作出明确认定、申请执行人曾经在诉讼过程中撤回对配偶方的起诉、调解书虽列明配偶为当事人,但是未要求其承担实体责任的,执行过程中,申请执行人申请追加被执行人配偶为被执行人的,执行实施机构均应当予以审查,并作出是否追加的裁定。

010|借名账户为被执行人实际控制使用,不能排除执行

来源:《最高人民法院公报》2016年第06期

6、在执行过程中如何认定夫妻共同债务从而裁定追加配偶为被执行人?

第二章保证金质权排除执行的裁判规则

4.案外人基于执行债权形成前与被执行人协议离婚所取得的对讼争房产的权利,可以排除对讼争房产的强制执行——黄惠梅与仇沛开案外人执行异议案

答:执行依据载明的债务人为夫妻中的一方,对于在夫妻关系存续期间形成的债务,除非符合法律规定的个人债务的条件,一般推定为夫妻共同债务,被追加人主张不是夫妻共同债务的,由其负担举证责任。有证据证明被执行人因赌博、吸毒、犯罪等不法行为所负债务,应当认定为个人债务。与家庭生活有关的担保之债、侵权之债等应当认定为夫妻共同债务。与家庭生活无关的担保之债、侵权之债等一般不应认定为夫妻共同债务。

001|有效设立并符合条件的保证金质权,可以排除执行

案例要旨:离婚协议约定房屋所有权归夫妻一方所有,但未办理产权变更登记的,案外人基于执行债权形成前与被执行人协议离婚所取得的对讼争房产的权利,可以排除对讼争房产的强制执行。

被追加为被执行人的配偶认为债务不属于夫妻共同债务而提出执行异议的,应按照民诉法第二百二十七条进行审查,最终通过异议之诉解决债务性质问题。

002|未登记、特别标记等的保证金账户,仍可排除执行

案号:粤06民终9369号

7、是否必须先追加配偶为被执行人,然后才能采取执行措施?

003|保证金质权账户与约定情况不符的,不能排除执行

审理法院:广东省佛山市中级人民法院

答:原则上应先追加被执行人的配偶(或原配偶)为被执行人,再执行其名下的财产。但紧急情况下,为了防止其转移财产,可以在追加的同时采取控制性执行措施。

004|保证金质权账户内金额正常浮动的,仍可排除执行

来源:法信精选

8、除《中华人民共和国公司法》及其解释的相关规定之外,哪些情况下也可以追加股东为被执行人?

第三章不动产所有权排除执行的裁判规则

5.审查案外人的权利能否排除执行,应根据案件的具体情况和案外人所主张的权利、申请执行人债权实现的效力以及被执行人对执行标的的权利作出比较后综合判断——朱世芳、段峰案外人执行异议之诉案

答:股东增资不实,不论公司债务发生在不实增资之前或之后,都可以追加增资不实的股东为被执行人,在增资不实的范围内承担补充责任。

001|执行异议之诉专属管辖优先于不动产纠纷专属管辖

案例要旨:离婚协议约定房屋所有权归夫妻一方所有,但未办理产权变更登记。离婚后,该房屋因另一方所负个人债务而被强制执行时,离婚协议关于房屋产权的约定能否排除执行,应根据案件的具体情况和案外人所主张的权利、申请执行人债权实现的效力以及被执行人对执行标的的权利作出比较后综合判断。

发起人出资不实,可以追加其他发起人为被执行人,与该发起人一起在出资不实的范围内向公司债权人承担连带赔偿责任。其他股东出资不实,可以追加发起人为被执行人,与出资不实的股东向公司债权人承担连带赔偿责任。

002|基于让与担保形成的网签备案登记,不能排除执行

案号:川01民终18011号

股东认缴出资的期限未到,可以先采取保全措施,待认缴期限届满后再采取执行措施。

003|没有真实权利基础作出的预告登记,不能排除执行

审理法院:四川省成都市中级人民法院

股东被追加为被执行人后,股东的股东仍然有出资不实或者抽逃出资的事实的,一般不再连续追加股东。

004|没有预售许可证的商品房买卖合同,不能排除执行

来源:中国裁判文书网 发布日期:2019-05-13

追加股东为被执行人的裁定在异议或复议期内虽然不发生立即强制执行的效力,但对被追加股东具有限定其偿还债务对象的效力,该裁定被撤销或执行完毕之前,被追加股东对该裁定以外的其他债权人以同样理由承担责任不影响追加裁定效力,也不能对抗本案执行。

005|经抵押权人同意销售的房屋买受人,可以排除执行

司法观点

被执行人进入破产程序后,对被追加为被执行人的股东的执行应当中止。

006|买受人对扣除使用价值的处置措施,不能排除执行

案外人执行异议之诉中未登记过户房产足以排除执行的认定

9、当事人对审计、评估、鉴定报告提出异议,如何确定审查范围并作出处理结果?

007|抵押物可售情形下拆迁补偿的权利,可以排除执行

《民事诉讼法解释》第311条对案外人执行异议之诉的实体审查标准进行了规定,即“案外人应当就其对执行标的享有足以排除强制执行的民事权益承担举证证明责任”。“足以排除”这一表述中,“足以”是对证明程度的要求,“排除”是对权利优先性的判断。要认定案外人依据离婚协议的约定对案涉房屋享有的权利是否足以排除执行,应对以下几个问题予以充分关注:

答:当事人对审计、评估、鉴定报告提出异议,要求重新审计、评估、鉴定的,法院主要审查审计、评估、鉴定的程序是否合法,审计、评估、鉴定机构(以下统称专业机构)及出具报告的审计师、评估师、鉴定人员是否具有法定资质、评估结果是否公正等。

008|参加住房改革虽未变更产权登记的,可以排除执行

前提:明确不动产物权的权利来源。

经审查,当事人异议不成立的,裁定驳回其异议。异议成立的,裁定异议成立,同时根据原审计、评估、鉴定报告的具体情况,责令专业机构限期补正审计、评估、鉴定报告或者直接裁定原审计、评估、鉴定报告无效。专业机构拒绝补正或当事人、利害关系人对补正结果仍有异议,经审查认为其异议确有理由的,裁定原审计、评估、鉴定报告无效。原审计、评估、鉴定报告经裁定无效的,由司法辅助部门委托其他专业机构重新审计、评估、鉴定。对于审计、评估、鉴定报告被裁定无效的专业机构及相关人员,如确属恶意串通、弄虚作假,审计、评估、鉴定结果明显失实等情形的,人民法院将不再委托其从事委托审计、评估、鉴定工作。同时,执行部门应责令相关专业机构退回审计、评估、鉴定费用,拒不退还的,强制执行。

009|满足房屋消费者物权期待权条件的,可以排除执行

根据物权法第六条和第九条的规定,除法律另有规定外,不动产物权的设立、变更、转让和消灭,应当依照法律规定登记,未经登记的不发生法律效力。这样的强制性要求会让人产生一种错觉,亦即物权系通过行政机关的登记行为被赋予产权人,抑或登记行为是行政机关对产权人享有物权的一种确认。而物权法第十五条和最高人民法院《关于适用物权法若干问题的解释》第1条的规定,则为我们厘清了不动产物权变动的原因行为和登记行为的区别与联系,进而明确了不动产物权的权利来源。也就是说,买卖、赠与、抵押等基础法律行为是不动产物权的权利来源,是导致不动产物权变更登记的原因行为。可见,尽管我国物权法对不动产物权采取的是登记生效主义,但物权登记仅是不动产物权变动的其中一个条件而非原因,因此登记本身并非绝对不可推翻。

10、什么情况下可以认定司法拍卖无效?

010|登记于被执行人子女名下的商品房,不能排除执行

一般而言,设立、变更、转让、消灭不动产物权的基础法律关系发生变化,不动产物权的登记也将随之变化。然而,基础法律关系的变化与登记情况的变化往往并不同步,导致当事人在利用未办理产权变更登记的不动产从事法律行为时,常因登记权利主体与实际权利主体不一致而引发纠纷。正因如此,物权法第十七条、第十九条才规定在有证据证明不动产登记簿确有错误的情况下,权利人、利害关系人可以申请更正登记。法院在面对当事人因案涉房产未办理产权变更登记产生的纠纷时,也需首先对当事人之间的基础法律关系进行审查,从而明确不动产物权的真正归属。前述系列案外人执行异议之诉案件,几乎所有的案外人在起诉时均提出了确权的诉讼请求,法院当然不可回避地应对设立、变更、转让、消灭不动产物权的基础法律关系进行审查,在确认基础法律行为合法有效的情况下,才能正确划分责任,明确权属,最终认定不动产登记簿是否确有错误,并作出确权判决。

答:司法委托拍卖非经法定程序,非属严重瑕疵,不宜认定拍卖无效。

011|先卖后抵的买受人一般物权期待权,可以排除执行

例外:未经登记的不动产物权在强制执行程序中的法律适用。

拍卖无效主要有以下情形:

012|以物抵债但未完成权属变更登记的,不能排除执行

最高人民法院《关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》(以下简称《执行异议复议规定》)第25条明确规定了人民法院在实施强制执行过程中认定物权归属的依据,“已登记的不动产,按照不动产登记簿判断”。如前所述,即使与不动产相关的基础法律关系发生了变动,当事人还是由于种种原因未能及时办理产权变更登记,从而出现了权利登记和权利归属不一致的情况。此时如果要求当事人另行提起确权之诉,将会大大增加当事人诉累且影响执行效率。为回应这一现实需求,最高法院又在其司法解释和司法文件中对未办理变更登记不动产的强制执行进行了特别规定。

(一)执行依据自始不存在或者尚未发生效力。

013|另案轮候前对查封土地进行的处分,不能排除执行

如最高人民法院《关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第17条就规定:“被执行人将其所有的需要办理过户登记的财产出卖给第三人,第三人已经支付部分或者全部价款并实际占有该财产,但尚未办理产权过户登记手续的,人民法院可以查封、扣押、冻结;第三人已经支付全部价款并实际占有,但未办理过户登记手续的,如果第三人对此没有过错,人民法院不得查封、扣押、冻结”,《执行异议复议规定》第28条也作了类似规定。这些规定体现了最高法院在商品房买卖案件的强制执行中,基于占有和善意的考虑,认可了未经登记的产权人所享有的权利。

(二)买受人不具有法律规定的竞买资格。

014|关联企业间涉不动产业务交叉混同,不能排除执行

山东省高级人民法院民一庭对这一裁判思路进行了拓展,其出台的《执行异议之诉案件审判观点综述》中规定,“金钱债权执行中,夫妻一方依据离婚协议的约定对登记在夫妻另一方名下的房产提起执行异议之诉,请求排除执行,经审查夫妻一方在人民法院查封前已实际占有使用该房产,且对未办理过户登记没有过错的,可予支持。但双方恶意串通,逃避债务的除外。”

(三)拍卖前未发布拍卖公告。

015|林权的转让符合物权期待权条件的,可以排除执行

可见,最高法院及各地法院已经在强制执行程序中探索有条件地、例外地承认未经登记的权利人对不动产所享有的权利。

(四)拍卖物以低于保留价的价格拍定。

016|房租质权成立晚于抵押房屋查封的,不能排除执行

(摘自程媛媛:《离婚协议对未过户房产的约定可阻却强制执行》,载《人民司法·案例》2019年第11期。)

(五)竞买人之间、拍卖人与竞买人之间恶意串通。

第四章不动产租赁权排除执行的裁判规则

法律依据

(六)拍卖人或者被执行人故意隐瞒拍卖物的重大瑕疵,从而严重影响拍卖结果公正性。

001|租赁权实体权利存续有争议,应提起执行异议之诉

1.《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》

(七)其他严重违反拍卖法律规定的情形。

002|“先租后抵”情形下成立的租赁权,可以排除执行

第二十四条对案外人提出的排除执行异议,人民法院应当审查下列内容:

11、以评估报告超期为由提出拍卖无效的,如何认定?

003|“先抵后租”情形下成立的租赁权,不能排除执行

案外人是否系权利人;

答:采取法院委托拍卖的方式,评估报告超期的时间节点是法院作出委托拍卖行为的时间;采取法院自行拍卖的方式,评估报告超期的时间节点是发布拍卖公告的时间。只要执行法院作出委托拍卖行为时或者发布拍卖公告时评估报告没有超期,如果每次拍卖都在法定的间隔60日内进行,那么该评估报告可以从第一次拍卖一直使用到第二次拍卖、第三次拍卖以及重新拍卖。如果拍卖间隔时间过长,拍卖标的物市场价格变动较大,应当重新评估。

第五章房地产联建人排除执行的裁判规则

该权利的合法性与真实性;

评估报告超期情况下的拍卖一般无效,但是为维持法律关系的稳定,如果属于以下两种情况之一,虽然评估报告超期,不应一律认定拍卖无效:

001|隐名联建主张合法建造取得物权的,不能排除执行

该权利能否排除执行。

(一)当事人及利害关系人在拍卖之前合意以超期的评估报告作为拍卖依据的,应当认定拍卖有效。

002|显名联建主张合法建造取得物权的,可以排除执行

第二十八条金钱债权执行中,买受人对登记在被执行人名下的不动产提出异议,符合下列情形且其权利能够排除执行的,人民法院应予支持:

(二)当事人及利害关系人在拍卖之前虽没有合意以超期的评估报告作为拍卖依据,但是公开拍卖程序规范且拍卖价超过评估价,法院另行指定评估机构按原评估时的市场行情对执行标的再行评估一次,如重新评估的价格未超过原拍卖价,也可以认定拍卖有效;如超过原拍卖价过大,则拍卖无效。

003|借名购地并挂靠开发经营房地产的,不能排除执行

在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同;

12、如何确定参与分配的时点?

第六章动产所有权排除执行的裁判规则

在人民法院查封之前已合法占有该不动产;

答:关于参与分配的时点,《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》规定为“在被执行人的财产被执行完毕前”。可以分三种情况进行具体界定:

001|车辆登记车主与实际车主不一致的,可以排除执行

已支付全部价款,或者已按照合同约定支付部分价款且将剩余价款按照人民法院的要求交付执行;

(一)拍卖、变卖被执行人财产的,时点为拍卖、变卖成交之日的前一日,不因以后因买受人不缴价款而再拍卖或变卖而变动。

002|所有权保留中的取回权行使有障碍,不能排除执行

非因买受人自身原因未办理过户登记。

(二)依法交债权人以物抵债的,时点为送达债权人以物抵债裁定之日的前一日。

003|依占有和外观等情况判断权属查封,不能排除执行

2.《最高人民法院关于适用的解释》

(三)上述两种处置方式以外的被执行财产,时点为当次分配表已送达任一债权人之日的前一日,不因以后因债权人提出异议而重作分配表而变动。

第七章股权、投资权益排除执行的裁判规则

第三百一十一条案外人或者申请执行人提起执行异议之诉的,案外人应当就其对执行标的享有足以排除强制执行的民事权益承担举证证明责任。

在上述时点以后提出参与分配申请的债权人,只能参与分配剩余财产。

001|继受股权商事行为完成先于冻结的,可以排除执行

第三百一十二条对案外人提起的执行异议之诉,人民法院经审理,按照下列情形分别处理:

13、在执行被执行人名下财产的过程中,承租人提出执行异议,应如何处理?

002|转让农商行股权的协议未报请批准,不能排除执行

案外人就执行标的享有足以排除强制执行的民事权益的,判决不得执行该执行标的;

答:就租赁权而言,只有执行措施可能或者已经妨害租赁权行使的时候,承租人才可以提起执行异议;如果执行行为不妨害承租人占有、使用租赁物,承租人不应提起执行异议,已经提起执行异议的,应当予以驳回。

003|出资人与名义股东的内部代持关系,不能排除执行

案外人就执行标的不享有足以排除强制执行的民事权益的,判决驳回诉讼请求。

承租人在执行法院采取执行措施(包括诉讼保全措施)之后取得租赁权的,承租人的租赁权不能对抗申请执行人的债权,其提出的异议按照民诉法第二百二十五条处理。承租人在执行法院采取执行措施(包括诉讼保全措施)之前取得租赁权的,承租人依据其租赁权提出执行异议,按照民诉法第二百二十七条处理。

第八章到期债权排除执行的裁判规则

案外人同时提出确认其权利的诉讼请求的,人民法院可以在判决中一并作出裁判。

14、抵押合同约定担保范围包括本金、利息、实现债权的费用等,但抵押权登记簿上或者他项权证上记载的主债权仅为本金部分,其他相关债权人认为抵押权人仅能就本金部分优先受偿,从而提出执行异议,应当如何处理?

001|挂靠转包分包情形下的实际施工人,不能排除执行

来源:法信

答:抵押合同与抵押权登记簿、他项权证上记载的抵押权的担保范围应当一致。如果出现不一致,鉴于权证登记的公示效力,应以登记的内容确定具体数额。

002|主张债权转让获得债权排除执行的,应当严格审查

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15、对担保人存入银行保证金账户的保证金,一旦执行法院采取执行措施后,银行往往以其对该保证金享有优先受偿权为由提出执行异议,应当如何处理?

003|先采取控制执行措施的申请执行人,可以排除执行

编辑: 石慧 审核:傅德慧

答:银行在经营贷款或承兑汇票等业务过程中,往往要求担保人(主要是融资性担保公司)提供一定比例的保证金存入债权银行作为履约担保,在保证金合同担保的银行贷款到期后,如借款人未足额偿还借款本息,银行有权直接从保证金账户扣除相应保证金偿还借款。该保证金的性质可以认定为金钱质押,法律依据是《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第八十五条:“债务人或者第三人将其金钱以特户、封金、保证金等形式特定化后,移交债权人占有作为债权的担保,债务人不履行债务时,债权人可以以该金钱优先受偿。”

第九章共同财产排除执行的裁判规则

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对银行提出的执行异议,重在审查该保证金是否“特定化”,即是否担保特定债权且银行可以优先受偿。在银行经营业务中,保证金和担保债权可能并未一一对应,保证金的额度还会发生增减变化。在这种情况下,应当结合担保人与银行之间的约定以及贷出和偿还等贷款情况,对保证金账户中的资金性质进行区分后认定。

001|离婚财产分割早于一般债务产生的,可以排除执行

16、如何有效执行第三人到期债权以及未到期债权?

002|离婚时约定财产赠予子女虽未过户,可以排除执行

答:在执行中,对被执行人在第三人处的到期债权,应当向第三人送达履行到期债务通知书,并做好执行笔录,告知相关后果。第三人在履行通知指定的期间内没有提出异议,后来又反悔,提出异议的,不予支持。债务人对第三人享有的到期债权,法院在诉讼阶段已采取保全措施,要求第三人不得对本案债务人清偿且交待了异议权,第三人当时对其到期债务没有异议,但在执行程序中又提出异议的,不予支持,且在执行阶段无需再次向其送达履行到期债务通知书,仅送达协助执行通知书即可。如果在诉讼阶段未交待异议权,应当允许第三人在执行阶段提出异议。

003|配偶主张对共同财产应先分割析产,不能排除执行

第三人未在法定时间内提出执行异议,事后主张行使对被执行人到期债权的抵销权的,不能对抗执行案件债权人,第三人不按照履行到期债务的通知履行义务的,执行法院可以直接执行第三人的财产。第三人在法院执行之后可以另行向被执行人主张权利。

第十章股东履行出资义务排除执行的裁判规则

关于被执行人对第三人的未到期债权,执行法院应当向第三人送达执行裁定和协助执行通知书,进行冻结或查封,待债权到期后参照到期债权予以执行。此时第三人的地位是协助执行义务人,第三人提出的执行异议,如果针对的是查封、冻结、扣押、提取等执行措施,依照民诉法第二百二十五条处理。

001|名为企业间借贷实为抽逃出资,应追加为被执行人

执行法院对到期债权或未到期债权采取强制执行措施,不应当超出履行到期债务通知或者查封(冻结)未到期债权裁定确定的第三人债权价值。例如被执行人在第三人处有未到期债权150万元,甲法院冻结其中的100万元,乙法院随后冻结其中的50万元,甲法院不能在扣划的时候超出100万元的范围。

002|股东未经法定程序而抽回出资,应追加为被执行人

17、对无证房产如何执行?

003|股东未合理通知债权人即减资,承担补充赔偿责任

答:被执行人对无证房产虽不享有所有权,但是在执行过程中可通过执行措施限制其占有、使用、收益和处分,从而敦促其履行法定义务。根据案件具体情况,可采取以下几种执行措施:

责任编辑:汪文珊助理编辑:王倩倩

(一)执行无证房产产生的收益。

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(二)进行实地查封。

(三)对于行政机关虽认定为违章建筑,但限期改正后能够转为合法建筑的,可以等该建筑合法化后再行拍卖。

(四)转让无证房产的使用权。

执行过程中既不要代替行政机关认定违章建筑,也不宜作出权属认定,可以称被执行的违章建筑为“无证房产”。

18、首查封法院怠于处置查封财产的,如何处理?

答:首查封法院在执行查封(诉讼中的查封自执行立案之日起转化为执行查封)生效之日起1个月内(对于不能长期保存的物品在合理时间内)无正当理由未启动评估、拍卖(变卖)等财产处置程序的,可以认定为怠于处置查封财产。

轮候查封法院与怠于处置查封财产的首查封(以下均包括扣押)法院就处置查封财产问题应先协商处理,协商不成的,应层报共同上级法院,按照下列情况处理:

(一)首查封法院执行的债权是普通债权,仅有一个轮候查封法院执行的债权享有抵押权等优先受偿权,首查封法院怠于处置查封财产的,由执行优先受偿债权的轮候查封法院处置查封财产。

(二)首查封法院执行的债权是普通债权,有多个轮候查封法院执行的债权享有抵押权等优先受偿权,首查封法院怠于处置查封财产的,一般由在先的执行优先受偿债权的轮候查封法院处置查封财产;特殊情况下经共同上级法院批准(为方便处置查封财产或为保障查封财产拍卖价值的最大化),也可以由在后的执行优先受偿债权的轮候查封法院处置查封财产。

(三)所有债权都不享有抵押权等优先受偿权,首查封法院怠于处置查封财产的(包括权利人故意不申请执行等情形),由顺序在先的轮候查封法院负责处置查封财产,在先的轮候查封法院不愿意处置的,由在后的轮候查封法院处置。

财产处置法院处置查封财产所得款项(拍卖变卖款或以物抵债后的分配款),应当按照法律规定予以分配。在被执行人的财产不足清偿时,区别被执行人有无法人资格。对于有法人资格的被执行人,同一顺位的金钱债权按照法院采取执行措施的先后顺序受偿,作为例外,在企业法人未经清理或清算即撤销、注销或歇业的,按各债权额的比例进行分配;对不具有法人资格的被执行人,如公民和其他组织,则不区分采取执行措施的先后,同一顺位的金钱债权一律按照各债权额的比例进行分配。财产处置法院裁定将查封财产拍卖(变卖)给买受人或以物抵债给债权人后,首查封法院及其他查封自动生效的轮候查封法院立即对查封财产予以解封。首查封法院及其他查封自动生效的轮候查封法院不按照以上规定配合轮候查封法院处置查封财产的,应由共同的上级法院协调处理,并追究首查封法院及相关责任人的责任。